招募说明书 中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数      证券投资基金更新招募说明书         （2025 年第 1 号）     基金经管东谈主：中金基金经管有限公司     基金托管东谈主：招商证券股份有限公司          二零二五年一月                                           招募说明书                       伏击辅导   中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）的召募肯求于 2020 年 10 月 26 日经中国证券监督经管委员会（以下 简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕2723 号文注册，并于 2021 年 1 月 21 日 经中国证监会证券基金机构监管部机构部函〔2021〕245 号《对于中金 MSCI 中 国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金备案阐明的函》备案。本基金 的基金合同于 2021 年 1 月 21 日成效。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出推行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓及期货阛阓，基金净值会因为证券及期货阛阓波动等 因素产生波动，投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：阛阓风险、信用风险、流动性风险、 经管风险、估值风险、操作及本事风险、合规性风险、本基金独到风险、其他风 险等。本基金的投资范围中包括资产支抓证券，由于资产支抓证券一般都针对特 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内辅导转让，该品种的流动性较 差，且典质资产的流动性较差，抓有资产支抓证券可能存在风险。本基金的投资 范围包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基差风险、期货合约 延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品杠杆风险、敌手方风险、 平仓风险、无法平仓风险等。本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性 风险、法律风险和操作风险。本基金的投资范围包括期权，投资期权的主要风险 包括但不限于阛阓风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。本基金可根据 法律律例的轨则参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：流动性风 险，靠近大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿 以及欠据用度的风险；阛阓风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证                                              招募说明书 券的阛阓风险。本基金不错根据接续法律律例和政策的轨则进行融资业务。融资 业务除了具有普通交易具有的阛阓风险外，还蕴含其独到的风险，包括但不限于 杠杆风险、强制平仓风险、监管风险、其他风险等。本基金独到风险包括：标的 指数汇报与股票阛阓平均汇报偏离的风险、追踪过错操纵未达约定主义的风险、 成份股停牌的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合汇报与标的指数汇报偏 离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、参 考 IOPV 决策和 IOPV 磋议缺陷的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投 资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单 差错风险、二级阛阓流动性风险、第三方机构服务的风险（含指数编制机构罢手 服务的风险）、退补现款替代方式的风险等。本基金为股票型证券投资基金，预 期风险与预期收益高于夹杂型证券投资基金、债券型基金与货币阛阓基金。   本基金接纳完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。指数编制有策动请参见本招募说明书附 件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：https://www.msci.com/zh/msci 指数信 息。   本基金的投资范围包括存托凭证，除靠近与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风 险，以及与更动企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制相干的 风险。   申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需沉着，使用上海证券交易所 基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交易，如投资者需要使用 MSCI 中国 A 股外洋质料指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与 网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投 资者需要使用 MSCI 中国 A 股外洋质料指数成份股或备选成份股中的深圳证券 交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。   《基金合同》成效后，本基金连结 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金按照基金合同的约定                                              招募说明书 范例进行计帐并拆开，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金家具辛苦纲领等信息走漏文献，全面清醒本基金的风险收益特征 和家具特性，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 并充分商酌自身的风险承受才调，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表现的保证。基金的 过往功绩并不预示其将来表现。   基金经管东谈主依照恪称服务、安分信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本更新招募说明书所载内容截止 日为 2025 年 1 月 21 日，接续财务数据和净值表现截止日为 2024 年 12 月 31 日 （财务数据未经审计）。                                                                                                                 招募说明书                                                              目       录                                     招募说明书                 第一部分 弁言   《中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金招募说明 书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以 下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管 轨则》(以下简称“《流动性风险经管轨则》”) 、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性评释或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律服务。   中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的辛苦肯求召募的。本基金经管 东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他接续轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和 义务，应详备查阅基金的基金合同。                                             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的 任何灵验纠正和补充 通达式指数证券投资基金招募说明书》特别更新 数证券投资基金基金家具辛苦纲领》特别更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以特别他对基金合同当事东谈主有欺压力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共                                            招募说明书 和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念 出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 机关对其经常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的纠正 放式指数基金业求实施详情》界说的“交易型通达式指数基金”，简称“ETF” （Exchange Traded Fund） 基金的投资主义雷同，接纳通达式运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经接续政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会                                   招募说明书 团体或其他组织 办法》及相干法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 基金经管东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东谈主指定的、在基金合同成效后代理办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主基金账户/上海证券账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的 阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东谈主名册和办理非交 易过户等 限公司或接受中金基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为中国证券登记结算有限服务公司                                         招募说明书 开立的上海证券交易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或上海证券交易所 证券投资基金账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 通达日 通达式指数基金业务国法》（包括其经常纠正）、中国证券登记结算有限服务公 司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司对于交易所交易型通达式证券投 资基金登记结算业求实施详情》（包括其经常纠正）及基金经管东谈主、中国证券登 记结算有限服务公司、上海证券交易所发布的其他相干国法、轨则、通知及指南 等 肯求购买基金份额的行动 申购赎回清单轨则的申购对价向基金经管东谈主肯求购买基金份额的行动                                  招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所轨则的赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额特别他对价 和招募说明书轨则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额特别他对价 定，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数磋议 当日现款差额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时辰内根据基金经管东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据磋议并由上海证券交易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总和及基金份额净值的行动 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额                                  招募说明书 折算日为运行日重新磋议） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为运行日重新磋议） 抓基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款特别他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、辅导受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 事件                                        招募说明书                  第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称呼：中金基金经管有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   设立日历：2014 年 2 月 10 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织形势：有限服务公司   注册成本：东谈主民币 7 亿元   存续期限：抓续谋划   接续东谈主：张显   接续电话：010-63211122   公司的股权结构如下：           鼓吹称呼                抓股比例    中国外洋金融股份有限公司               100%   二、主要东谈主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，外洋金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（虚耗者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、外洋业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银外洋控股有限公司首席实施官兼民银 成本控股有限公司董事会主席。现任中国外洋金融股份有限公司特殊资产部负责                                        招募说明书 东谈主。    严格先生，董事，经管学学士。历任中国外洋金融股份有限公司财务部副总 司理、实施总司理；中金佳成投资经管有限公司实施总司理；中金成本运营有限 公司实施总司理。现任中国外洋金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任外舶来品币基金组织经济学家；国度外汇 经管局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限服务公司首席经济学 家。现任中国外洋金融股份有限公司研究部实施负责东谈主、首席策略分析师、董事 总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易 部、融资融券部副总司理，风险经管部副总司理、实施总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国外洋金融股份有限公司监事会办公 室实施负责东谈主。现任中国外洋金融股份有限公司风险经管部实施负责东谈主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高等经济师，工商经管硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高等司理、副处长；银华长安成本经管（北京）有 限公司（原银华钞票成本经管（北京）有限公司）董事总司理；中加基金经管有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金经管有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产经管部高等司理，摩根士丹利华鑫证券有限 服务公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球成本阛阓部副总裁和实施董事，渤海汇金证券资产经管有限公司成本阛阓部 总司理、金融阛阓部总司理（兼）、不动产投资经管部总司理（兼）、公司副总 司理。现任中金基金经管有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。    庞铁先生，独处董事，高等经管东谈主职工商经管硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济律例局科长；国度经济体制更正委员会坐蓐司、 国务院经济体制更正办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主                                  招募说明书 任。   李玉泉先生，独处董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特殊津贴”。 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，阛阓开发部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委文告、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、实施董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生，独处董事，经管学博士，熟谙，博士生导师、博士后联接导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，外洋经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学外洋经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司独处董事。   白娜女士，监事，经管学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金经管有限公司基金管帐；中国外洋金融股份有限公司资产经管部高等经 理。现任中金基金经管有限公司基金运营部负责东谈主。   宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，经管学硕士。历任天弘基金经管有限公司、南边基金经管股份 有限公司、工银瑞信基金经管有限公司销售司理，民生加银基金经管有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金经管有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金经管有限公司风险经管部风险司理，国泰基金经管有限公司稽核监察部总监助 理，中国外洋金融股份有限公司资产经管部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理；中 金基金经管有限公司副总司理。现任中金基金经管有限公司督察长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）研究有限公司北京分公司风险                                         招募说明书 经管及里面操纵服务部司理；中国外洋金融股份有限公司公司稽核部高等司理； 中金基金经管有限公司风险经管部负责东谈主。现任中金基金经管有限公司首席信息 官。   耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国外洋金融股 份有限公司研究部实施总司理、金融工程分析师。现任中金基金经管有限公司量 化指数部基金司理。经管的公募基金包括：2020 年 10 月 22 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股外洋质料指数发起式证券投资基金、中金中证沪港深优选虚耗 50 指数 证券投资基金基金司理。2020 年 10 月 29 日于今担任中金沪深 300 指数增强型 发起式证券投资基金、中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、中金中证 优选 300 指数证券投资基金（LOF）基金司理；2021 年 1 月 21 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 10 日于今担任中金中证科技前锋交易型通达式指数证券投资基金基金司理， 金司理，2023 年 3 月 14 日于今担任中金中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金基金司理。   宗喆先生，工商经管硕士。简历同上。   石玉女士，经管学硕士。历任中国科技证券有限服务公司、华泰联合证券有 限服务公司职员；天弘基金经管有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国外洋金融股份有限公司资产经管部高等研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金经管有限公司固定收益部基金司理 。   董珊珊女士，工商经管硕士。历任中国东谈主寿资产经管有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金经管有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生，理学硕士。简历同上。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；方正证券股份                                   招募说明书 有限公司研究所研究员；中邮创业基金经管股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金经管有限公司权益部基金司理。   三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金经管东谈主的承诺 建立健全里面操纵轨制，选定灵验步调，防患违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险操纵轨制，选定灵验步调，防患下列行动的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资；                                 招募说明书   （2）不公谈地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相干的交易行径；   （7）疏漏服务，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。 取灵验步调，防患违犯基金合同行动的发生； 家接续法律律例及行业表率，安分信用、勤奋尽责；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事相干的交易行径；   六、基金经管东谈主的里面操纵轨制   本基金经管东谈主高度趣味里面风险操纵，建立了完善的风险经管体系和操纵体 系，从轨制上保障本基金的表率运作。   （1）保证公司谋划运作严格遵循国度接续法律、律例和行业监管国法，自                                   招募说明书 觉形成称职谋划、表率运作的谋划念念想和谋划立场；   （2）驻防和化解谋划风险，提高谋划经管效率，确保谋划业务的郑重运行 和受托资产的安全圆善，完结公司的抓续、自如、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、圆善、实时。   （1）首要性原则：公司将里面操纵服务当作公司谋划中的首要任务，以保 障公司业务的抓续、自如发展；   （2）健全性原则：里面操纵服务必须隐敝公司的整个业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各项谋划业务经过与关节；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的灵验实施；   （4）独处性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分餍足公司谋划运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对独处性；   （5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭着实立权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡步调来排斥里面操纵中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄托资产 实行独处运作，严格分离，辨认核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋划经管方法镌汰运作成本，提高 经济效益，力求以合理的操纵成本达到最好的内控恶果，保证公司谋划经管和基 金投资运作合乎行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当合乎国度法律、律例、规章和各 项轨则；   （9）全面性原则：里面操纵轨制应当涵盖公司谋划经管的各个关节，不得 留有轨制上的空缺或破绽；   （10）审慎性原则：制定里面操纵轨制应当以审慎谋划、驻防和化解风险为 起点；   （11）应时性原则：里面操纵轨制的制定应当跟着接续法律律例的调节和公 司谋划政策、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。                                 招募说明书   （1）组织架构   公司实行董事会带领下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据政策有策动和公司发展需要，对各部门进行创设与调节，强调各部门之 间合理单干、相互衔尾、相互监督。   公司经管层在总司理带领下，雅致实施董事会确定的里面操纵政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的谋划方针及发展政策，设立了投资决策委员会、风险管 理委员会、家具委员会等专科委员会，辨认负责基金投资、风险经管、家具相干 的紧要决策。   公司根据独处性与相互制约、相互衔尾原则，在精简的基础上设立餍足公司 谋划运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干联接的基础上， 明确各岗亭相应的服务和权利，建立相互配合、相互制约、相互促进的服务关系。 通过制定例范的岗亭服务制、严格的操作范例和合理的服务圭臬，使各项服务规 范化、范例化，灵验驻防和搪塞可能存在的风险。   （2）内控经过   里面操纵经过分为事前驻防、事中监控与过后完善三个设施。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和本事驻防步调； 行全面的监督与检查，镌汰风险发生的可能性。事中监控的重心在于实施例行和 突击检查、如期与不如期检查以及专项检查与玄虚检查等； 业务经过进行完善。   为确保公司里面操纵主义的完结，公司对各关节的谋划行动选定一定的操纵 步调，充分操纵相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资经管业务操纵；   （2）阛阓引申及销售业务操纵；                                招募说明书   （3）信息走漏操纵；   （4）信息本事系统操纵；   （5）管帐系统操纵；   （6）监察稽核操纵等。   公司对里面操纵的实施过程、恶果以及应时性等进行抓续的监督。   监察稽核部如期和不如期对公司的里面操纵、重心样式进行检查和评价，出 具监察稽核汇报，汇报报公司督察长、总司理。   必要时，公司鼓吹、董事会、实施监事、总司理和督察长均可要求公司遴聘 外部各人就公司内控方面的问题进行检查和评价，并出具专题汇报。外部各人可 以是讼师、注册管帐师或相干方面具有专科常识的东谈主士。   在出现新的阛阓情况、新的金融器具、新本事、新的法律律例等情况，有可 能影响到公司基金投资、平素谋划经管行径时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面操纵进行全面的检查，审查其正当、合规和灵验性。若是需要作念出一定的 调节，则按轨则的范例对里面操纵轨制进行纠正。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和支柱里面操纵轨制是基金经管东谈主董事会 及经管层的服务；   （2）上述对于里面操纵的走漏信得过、准确；   （3）基金经管东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金经管东谈主的发展束缚完善 里面操纵轨制。                                   招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时辰：1993 年 8 月 1 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：抓续谋划   基金托管经验批文及文号：证监许可201478 号   接续东谈主：韩鑫普   接续电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团 恒久积淀的更动精神、阛阓化经管理念、外欧化运营模式及郑重谋划的立场，经 过三十年的发展，已成为国内领有证券阛阓业务全执照的一流券商。招商证券具 有自如抓续的盈利才调、科学合理的风险经管架构、全面专科的服务才调。领有 多档次客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公 司――招商证券外洋有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产经管有限公司、 招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金经管公司、 招商基金经管公司。同期，以香港公司为外欧化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、外洋业务一体化的玄虚证券服务平台。招商证券死力于 斥地“特色昭彰、更动引颈、质料第一、孝敬不凡的中国最好投资银行”，将以 不凡的金融服求完结客户价值增长，推动证券行业逾越，成为客户相信、社会尊 重、鼓吹气象、职工自恃的优秀企业。                                    招募说明书   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作警戒、管帐师事务所审 计警戒，以及大型 IT 公司的软件假想与开发警戒，东谈主员专科布景隐敝了金融、 管帐、经济、磋议机等各鸿沟，其中本科以上东谈主员占比 100%，高等经管东谈主员均 领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批获取证券投资基金托管业务的证券公司，可为千般公开 召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有独处的安全监控设施， 自如、高效的托管业务系统，完善的业务经管轨制。招商证券托管部本着“安分 信用、严慎勤奋”的原则，为基金份额抓有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月获取了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券 投资基金托管经验的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之 一，警戒丰富，服务优质，功绩隆起。结果 2024 年四季度，招商证券共托管 67 只公募基金。   （二）基金托管东谈主的里面操纵轨制   招商证券当作基金托管东谈主：   （1）托管业务的谋划运作遵循国度接续法律律例和行业监管国法，自觉形 成称职谋划、表率运作的谋划念念想和谋划理念。   （2）建立科学合理、操纵严实、运行高效的里面操纵体系，保抓托管业务 里面操纵轨制健全、实施灵验。   （3）驻防和化解谋划风险，提高谋划经管效益，使托管业务郑重运行和受 托资产安全圆善，完结托管业务的抓续、自如、健康发展。   （4）束缚改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经过，提高业务运 作效率和恶果。   招商证券股份有限公司谋划经管层面设立了风险经管委员会。当作公司里面 最高风险决策机构，风险经管委员会负责审批公司全面风险经管轨制、公司风险                                  招募说明书 偏好、风险容忍度及千般风险名额目的，全面审议公司的风险经管情况。风险管 理部、法律合规部及稽核部为公司的风险经管职能部门。   托管部里面确立有益负责稽核服务的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照 接续法律规章，对业务的运行独处欺骗监督稽核权利。   招商证券托管部制定了各项经管轨制和操作规程，建立了科学合理、操纵严 密、运行高效的里面操纵体系，保抓托管业务健全、灵验实施；安全防守基金财 产，保抓基金财产的独处性；实行谋划局面阻滞式经管，并配备灌音和摄像监控 系统；有独处的托管业务系统；业务经管实行复核和检查机制，建立了严格灵验 的操作制约体系；托管部成立内控优先和风险经管的理念，培养部门全体职工的 风险驻防和守密清醒。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的轨则和基金合同、 托管条约的约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资 限制等进行监督，并实时辅导基金经管东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主投资指示或推行投资运作违犯法律律例、基金合 同和托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式通知基金经管东谈主限期 纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到 书面通知后应在限期内实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应汇报中国证监会。                                         招募说明书                   第五部分 相干服务机构 一、基金销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 网址：http://www.gtja.com/ 电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （3）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （4）广发证券股份有限公司 网址：http://www.gf.com.cn/ 电话：95575 （5）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （6）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （7）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （8）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517                                     招募说明书 （9）华泰证券股份有限公司 网址：https://www.htsc.com.cn/ 电话：95597 （10）东兴证券股份有限公司 网址：http://www.dxzq.net/ 电话：95309 （11）祯祥证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （12）华安证券股份有限公司 网址：http://www.hazq.com/ 电话：95318 （13）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （14）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （15）中国外洋金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （16）华鑫证券有限服务公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （17）中国中金钞票证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532                                     招募说明书 基金合同等的轨则，调节销售机构并在基金经管东谈主网站公示。   二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：戴文采  电话：010-59378835  传真：010-59378839  接续东谈主：朱立元   三、出具法律主意书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021－31358666  传真：021－31358600  承办讼师：安冬、陆奇  接续东谈主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层  办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层  实施事务合伙东谈主：邹俊  电话：010-85085000                        招募说明书 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良、贾君宇 接续东谈主：程海良                                            招募说明书                    第六部分 基金的召募    本基金由基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同特别他接续轨则召募，召募肯求于 2020 年 10 月 26 日经中国证监会证监许 可〔2020〕2723 号文《对于准予中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指 数证券投资基金注册的批复》注册，并于 2021 年 1 月 21 日经中国证监会证券基 金机构监管部机构部函〔2021〕245 号《对于中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易 型通达式指数证券投资基金备案阐明的函》备案。    本基金召募期自 2020 年 12 月 25 日至 2021 年 1 月 15 日止，共召募    本基金的基金类型为股票型证券投资基金，运作方式为交易型通达式，存续 期限为不如期，标的指数为 MSCI 中国 A 股外洋质料指数。                                   招募说明书              第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金的基金合同于 2021 年 1 月 21 日成效。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限度   《基金合同》成效后，连结 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期汇报中赐与 走漏；连结 50 个服务日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定范例 进行计帐并拆开，且无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                  招募说明书           第八部分     基金份额折算和变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金经管东谈主可进行基金份额折算并提前公告，无 需召开基金份额抓有东谈主大会。      一、基金份额折算的时辰   基金经管东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的接续规 定提前公告。      二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金经管东谈主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额抓有 东谈主的权益无推行性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可延伸办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时， 可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。                                    招募说明书            第九部分      基金份额的上市交易   一、基金份额上市   根据接续轨则，本基金合同成效后，具备上市条件，自 2021 年 2 月 26 日起在上海证券交易所上市交易。（场内简称：质料 ETF，扩位证券简称：质 量 ETF，交易代码：515910）   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所交易 国法》、《上海证券交易所证券投资基金上市国法》、《上海证券交易所交易型 通达式指数基金业求实施详情》等接续轨则。   三、拆开上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拆开基金的上 市交易：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拆开上市的，本基金可由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的 通达式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   若届时本基金经管东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金经管东谈主 将本着发扬基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行妥当的范例后与该指数基金合 并或者考取其他合适的指数当作标的指数。                                  招募说明书   四、基金份额参考净值（IOPV）的磋议与公告   基金经管东谈主或者基金经管东谈主寄托的其他机构在交易时辰内根据基金经管东谈主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据磋议基金份额参考 净值（IOPV），并将磋议结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所在交 易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计 算方法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、相干法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市 交易的国法等相干轨则内容进行调节的，本基金将按照新轨则实施，由此对基 金合同进行纠正的毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市 交易的新功能，基金经管东谈主不错在履行妥当的范例后加多相应功能。   七、在不违犯法律律例且不挫伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金可 以肯求在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基金份额 抓有东谈主大会。                                      招募说明书          第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   基金投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金经管东谈主可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理机构，并在基金经管东谈主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平旧交易日的交易时辰，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应 的调节，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的接续轨则在指定媒介上公告。   本基金自 2021 年 2 月 26 日起通达日常申购赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调节 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 他对价；                                  招募说明书 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东谈主 必须在新国法入手实施前依照《信息走漏办法》的接续轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构轨则的范例，在通达日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的肯求。   投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回 肯求时，必须抓有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的肯求不成立。   投资东谈主的申购、赎回肯求在受理后由登记机构进行阐明。如投资东谈主未能提供 合乎要求的申购对价，则申购不成立。如投资东谈主抓有的合乎要求的基金份额不足 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的 赎回对价，则赎回失败。   申购赎回代理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理机构确乎采纳到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明 结果为准。基金经管东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作 申购或赎回肯求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交易 的灵验性进行阐明。   对于申购、赎回肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利， 不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金的申购和赎回的计帐交收与登记国法适用《业务国法》及与各方相干 条约的接续轨则。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用相干业务国法和参与各方相干条约的接续轨则。对于本                                  招募说明书 基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的 现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的方式，申购赎回业务 触及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理机构、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构和若是基金经管东谈主在计帐交收时发现不可平素践约的情形，则 依据《业务国法》及与各方相干条约进行处理。   基金经管东谈主及登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有 东谈主推行性利益的前提下，对计帐交收与登记的办理时辰、方式进行调节，基金管 理东谈主将在调节实施前依照接续轨则在指定媒介上赐与公告。   五、申购与赎回的数目限制 本基金最小申购赎回单元为 300 万份。基金经管东谈主可根据基金运作情况、阛阓变 化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行调节并提前公告。 以对当日的申购总限度或赎回总限度进行操纵，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或相干公告。 基金经管东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。                                   招募说明书 基金经管东谈主基于投资运作与风险操纵的需要，可选定上述步调对基金限度赐与控 制。具体见基金经管东谈主相干公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在调节实施前依照《信息走漏办法》的接续规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度特别用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 磋议，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当范例，不错妥当延伸磋议 或公告。 金差额特别他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额特别他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，不错妥当延伸磋议或公告，并报中国证 监会备案。申购赎回清单的内容与形状见下文“七、申购赎回清单的内容与形状”。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相干用度。   基金经管东谈主不错在不违犯相干法律律例且不影响基金份额抓有东谈主推行性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单磋议和公告时辰进行调节并公告。   七、申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值 特别他相干内容。                                  招募说明书   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（绚烂为“不容”）、不错现款 替代（绚烂为“允许”）、必须现款替代（绚烂为“必须”）和退补现款替代（绚烂 为“退补”）。   不容现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使 用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款当作替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款 或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。当今仅适用于标的指数成份股中上海证券交易所上市的股 票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。若是 上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知轨则的参考 价钱为准。                                      招募说明书   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证 券还原交易后买入，而推行买入价钱加上相干交易用度后与申购时的最新价钱可 能有所各别。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。   若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将 退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本， 则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平旧交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东谈主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2 日收盘价磋议的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平旧交易日已达到 20 日而该证券 平旧交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验操纵基金的追踪偏离度和追踪过错，基金经管东谈主可轨则 投资者使用不错现款替代的比例悉数不得特出申购基金份额资产净值的一定比                                             招募说明书 例。现款替代比例的磋议公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱   现款替代比例（%）?   i ?1                                           ? 100 %                       申购基金份额 ? 基金份额参考净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金 经管东谈主出于保护抓有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的磋议方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其调节后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数成份股中深圳证券 交易所上市的股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1+现款 替代溢价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1-现款替 代折价比例）。   ③替代金额的处理范例   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金经管东谈主将买入该证券，推行买入价钱加上相干交易用度后与该证 券调节后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额 高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；若是 预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将向投资者 收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金经管东谈主将卖出该证券，推行卖出价钱扣除相干交易用度后与该证                                     招募说明书 券调节后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支付的金额 低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；若是 预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金经管东谈主将向投资者 收取多支付的差额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时辰优先、实时申报” 的原则轮换买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时辰优先、 实时申报”的原则轮换卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平旧交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内 完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回主义疏导的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后限定按照上交所阐明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在深交所连结竞价期间，根据收到的上交所 申购赎回阐明记录，在本事系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交 易指示。   T 日基金经管东谈主按照“时辰优先”的原则轮换与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时辰限定，以替代金额与被替代证券 的轮换推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则轮换与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰限定，以替代金额 与被替代证券的轮换推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证 券，T 日后基金经管东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购                                    招募说明书 入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平旧交易日已达到 20 日而该证券 平旧交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日后）至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日，基金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送 给相干申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。   预估现款部分是指由基金经管东谈主磋议并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其磋议公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与相应证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错用                                    招募说明书 现款替代的整个成份证券的数目与相应证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和+申 购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与相应证券调节后 T 日开盘参考 价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则磋议公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。   若 T 日为基金篮子份额调节成效日，则磋议公式中的“T-1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需根据调节前后篮子份额按比例磋议。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价磋议的最小申购 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差，T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回 清单中公告，其磋议公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数 量与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错用现款替代的整个成份 证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：                                               招募说明书 最新公告日历 基金称呼 基金经管公司称呼 一级阛阓基金代码   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元：元） 基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分 （单元：元） 现款替代比例上限 申购上限（单元：份） 赎回上限（单元：份） 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元：份） 申购赎回的允许情况   成份股信息内容： 证券代码   证券简称   股 票   现 金 替 申 购 现 金 赎 回 现 金 替代金额               数 量   代绚烂        替 代 溢 价 替 代 折 价 (单元：东谈主               （股）              比例     比例      民币元)   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。                                      招募说明书 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 者 IOPV 磋议缺陷、申购赎回清单编制缺陷。 价钱异常波动等异常情形时。 申购，或者指数编制单元、上海证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述异常情况指基金经管东谈主无法预料并不可操纵的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据缺陷等。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金 经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据接续轨则在指定媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 对价：                                     招募说明书 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。 金资产净值或者办理赎回业务。 经管东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 者 IOPV 磋议缺陷、申购赎回清单编制缺陷。 赎回，或者指数编制单元、上海证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述异常情况指基金经管东谈主无法预料并不可操纵的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据缺陷等。   发生上述第 1、2、3、5、7、8、9、10 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎 回或减速支付赎回对价时，基金经管东谈主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回 肯求，基金经管东谈主应足额兑付。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体 办理方式等相管事项届时将另行公告。                                 招募说明书 ETF，雅致追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，接纳通达式 运作方式的基金。若本基金经管东谈主推出集合基金，在本基金上市之前，集合基金 不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 响的情况下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 引》要求的特定机构投资者，基金经管东谈主可在不违犯法律律例且对抓有东谈主利益无 推行性不利影响的情况下，安排有益的申购方式，并于新的申购方式入手实施前 另行公告。 书面寄托代理条约。 情况下，通达其他服务功能，并提前公告。 利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提前公 告。      十一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交易过户(可补 充其他情况)。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本 基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的                                招募说明书 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干辛苦，对于合乎条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十二、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律律例、中国证监会或法 院判决、裁定另有轨则的除外。   十四、基金计帐交收与登记模式的切换   基金合同成效后，若上海证券交易所针对跨阛阓交易型通达式指数证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对基金份额抓有东谈主无推行性不利影响的 前提下，经履行接续范例后，本基金经管东谈主有权调节本基金的计帐交收与登记模 式，毋庸召开抓有东谈主大会审议。   十五、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。                                  招募说明书            第十一部分 基金的投资   一、投资主义   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 完结投资主义，基金还可投资于非成份股(含中小板、创业板特别他中国证监会 注册或核准上市的股票)、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、次 级债、所在政府债、政府支抓机构债、企业债、公司债、可调节债券（含分离交 易可调节债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、中 期单子等）、债券回购、货币阛阓器具、资产支抓证券、银行入款、同行存单、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合乎中国证监会相干轨则）。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于非现款基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%，因法律 律例的轨则而受限制的情形除外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货合约和股票期权需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权特别他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则 实施。   三、投资策略   （一）股票投资策略                                 招募说明书   本基金主要选定完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成特别权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股特别权重的变动进行相应调节。当预 期成份股发生调节和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流 动性不足、成份股恒久停牌、法律律例限制等）导致流动性不足时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东谈主不错对投资组合经管进行妥当 变通和调节，从而使得投资组合雅致地追踪标的指数。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值操纵在 0.2%以内，年化追踪过错控 制在 2%以内。   指数成份股发生明显负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调节 的，基金经管东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，玄虚商酌成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调节。   （二）存托凭证投资策略   本基金在玄虚商酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   （三）债券投资策略   本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，参与债券投资，其投资目的是 保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，玄虚运用利率策略、债券类属配置策 略等策略进行个券选拔。   （四）资产支抓证券投资策略   本基金将抓续研究和密切追踪国内资产支抓证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预 测资产池将来现款流变化，制定周全的投资策略。在具体投资过程中，重心眷注 标的证券刊行条目、基础资产的类型，权衡提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对将来现款流自如性的分析。   （五）股指期货投资策略                                招募说明书   为灵验操纵指数的追踪过错，本基金在进行股指期货投资时，根据风险经管 原则，以套期保值为主要目的，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的定量化研 究，结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产进行匹配。   （六）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干限制和要求，确定参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。若相干法律律例发生变化时，基金经管东谈主 股票期权投资经管从其最新轨则，以合乎上述法律律例和监管要求的变化。   将来如法律律例或监管机构允许基金投资其他期权品种，例如指数期权、场 外繁衍器具等金融家具，本基金将在履行妥当范例后，纳入投资范围并制定相应 投资策略。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货以套期保值为主要目的。结合国债交易阛阓和期货阛阓 的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 获取逾额收益。   （八）参与转融通证券出借和融资业务投资策略   为更好地完结投资主义，在加强风险驻防并遵循审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投 资者者类型与机构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。在具体投资过程中，本基金通过对宏不雅 经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的权衡将来的利率趋势，选拔风险 调节后的收益高的品种进行参与，完结转融通证券出借业务对基金资产的最优贡 献。本基金将严格操纵转融通证券出借业务的流动性风险和接纳约定申报方式的 信用风险经管，根据欠据公司的分类评级、财务气象、经管水和缓债务水对等因 素，选拔敌手方，结合适度散布出借个股、出借期限和出借敌手的理念方法，构 造和优化组合，散布风险。   此外，本基金将利用融资买入证券当作组合流动性经管器具，提高基金的资 金使用效率，以融入资金餍足基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需                                     招募说明书 求。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义及本基金风 险收益特征的前提下，相应调节和更新相干投资策略，并在招募说明更新中公告。      四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于非现款基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支抓证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的   （4）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得特出 该资产支抓证券限度的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支抓 证券，不得特出其千般资产支抓证券悉数限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应遵循下列投资比例限制：                                  招募说明书 金资产净值的 10%。 的股票总市值的 20%。 磋议）应当合乎基金合同对于股票投资比例的接续约定； 得特出上一交易日基金资产净值的 20%。 金资产净值的 15%。 有的债券总市值的 30%。 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差磋议）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的接续约定。 得特出上一交易日基金资产净值的 30%。 券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等。 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。   （11）本基金参与股票期权交易，应遵循下列投资比例限制： 抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；                                     招募说明书 按照行权价乘以合约乘数磋议；   （12）本基金餍足“最近 6 个月日均基金资产净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并遵循下列投资比例限制： 上的出借证券应纳入流动性受限资产的范围； 均磋议。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致 使基金不合乎上述轨则的，基金经管东谈主不得新增转融通证券借出业务。   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得特出该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并磋议；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律                                 招募说明书 律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接续约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议。如本基金加多投资品种，投资限制 以法律律例和中国证监会的轨则为准。   为发扬基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱特别他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主特别控股鼓吹、推行 操纵东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵循基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实施。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消上述不容行动的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当范例后，则本基金投资不再受相干限制。                                     招募说明书   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：MSCI 中国 A 股外洋质料指数收益率。   本基金为交易型通达式指数基金，将雅致追踪标的指数 MSCI 中国 A 股国 际质料指数，努力追求追踪偏离度和追踪过错最小化。因此，选拔本基金功绩比 较基准为 MSCI 中国 A 股外洋质料指数收益率。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会汇报并建议处理方 案，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有策动确定并实施前，基金 经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓 有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作。   若标的指数变更对基金投资无推行性不利影响（包括但不限于编制机构变 更、指数改名等），经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履 行妥当范例后在指定媒介上实时公告，并在更新的招募说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   七、基金经管东谈主代表基金欺骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益；                                                  招募说明书 东谈主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合汇报      基金经管东谈主的董事会及董事保证本汇报中所载辛苦不存在空虚记录、误导性 评释或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主根据本基金合同轨则，复核了本汇报中的财务目的、净值表现和 投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性评释或者紧要遗漏。      以下内容摘自中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基 金 2024 年第 4 季度汇报。                                          占基金总资产的比例 序号          样式          金额（元）                                             （%）       其中：股票             236,346,945.10          96.45       其中：债券                          -              -       资产支抓证券                         -              -       其中：买断式回购的买入返                                      -                -       售金融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                               占基金资产净值 代码         行业类别         公允价值（元）                                                 比例(%)  A    农、林、牧、渔业                            -            -  B    采矿业                     11,027,566.00         4.51  C    制造业                    184,522,029.06        75.39  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和            2,356,616.00         0.96                                                              招募说明书       供应业 E     建筑业                                            -             - F     批发和零卖业                                         -             - G     交通运载、仓储和邮政业                                    -             - H     住宿和餐饮业                                         -             -       信息传输、软件和信息本事服                      13,545,457.12          5.53 I       务业 J     金融业                                6,900,000.00           2.82 K     房地产业                                          -              - L     租借和商务服务业                           4,951,229.00           2.02 M     科学研究和本事服务业                         5,879,537.92           2.40 N     水利、环境和各人设施经管业                      1,611,435.00           0.66 O     住户服务、修理和其他服务业                                 -              - P     训诲                                            -              - Q     卫生和社会服务                            5,553,075.00           2.27 R     文化、体育和文娱业                                     -              - S     玄虚                                            -              -       悉数                               236,346,945.10          96.57      本基金本汇报期末未抓有积极股票投资。      本基金本汇报期末未抓有港股通股票资产。 股票投资明细                                                        占基金资产净值比例 序号    股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元）                                                           （%）                                    招募说明书 股票投资明细     本基金本汇报期末未抓有积极股票投资。     本基金本汇报期末未抓有债券。 细     本基金本汇报期末未抓有债券。 券投资明细     本基金本汇报期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本汇报期末未抓有贵金属。 细     本基金本汇报期末未抓有权证。     本基金本汇报期末未抓有股指期货。     本基金本汇报期末未抓有股指期货。     本汇报期末，本基金未抓有国债期货。     本基金本汇报期末未抓有国债期货。                                       招募说明书  本基金本汇报期末未抓有国债期货。 查，或在汇报编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在 汇报编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。  本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 序号        称呼             金额（元）  本基金本汇报期末未抓有处于转股期的可调节债券。  本基金本汇报期末指数投资前十名股票中不存在辅导受限的情况。  本基金本汇报期末未抓有积极股票投资。  由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                                                   招募说明书                       第十二部分 基金的功绩      基金经管东谈主依照恪称服务、安分信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金基金合同成效日为 2021 年 1 月 21 日，基金功绩数据结果 2024 年 12  月 31 日 。                                            功绩比       功绩比拟                               净值增                     净值增长                   较基准       基准收益       阶段                      长率标                             ①－③      ②－④                      率①                    收益率       率圭臬差                               准差②                                             ③          ④  金合同成效日）至           -13.99%   1.57%        -12.27%    1.71%   -1.72%   -0.14%                     -21.76%   1.53%        -23.40%    1.58%   1.64%    -0.05%                     -19.05%   0.97%        -21.82%    1.01%   2.77%    -0.04%                      -4.50%   1.74%         -6.74%    1.81%   2.24%    -0.07% 自基金合同成效起至                     -47.98%   1.48%        -51.00%    1.56%   3.02%    -0.08%                                招募说明书                 第十三部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以特别他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的防守和刑事服务   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章根除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                                招募说明书            第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易局面的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、期货合约、股票期权、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门接续轨则。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不可信得过响应公允价值的，搪塞报价进行调节，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征商酌。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                  招募说明书   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调节并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调节最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），考取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值本事确定公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调节以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值本事确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌                                招募说明书 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等辅导受限股票，按监 管机构或行业协会接续轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显各别，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日 结算价估值。 关轨则进行估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。                                     招募说明书 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的轨则或者未能充分发扬基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据接续法律律例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接续的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的磋议结果对外赐与公布。   五、估值范例 额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主每个服务日磋议基金资产净值及基金份额净值，并按本基金合同 约定公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延伸磋议或 公告。   六、估值缺陷的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷 时，视为基金份额净值缺陷。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                 招募说明书   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷酿成估值缺陷，导致其他当事东谈主遇到损失的，缺陷 的服务东谈主应当对由于该估值缺陷遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值缺陷处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺陷服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷服务方承担； 由于估值缺陷服务方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主酿成损失的，由估 值缺陷服务方对平直损失承担补偿服务；若估值缺陷服务方仍是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺陷服务方搪塞更正的情况向接续当事东谈主进行阐明，确保估值缺陷已得 到更正。   （2）估值缺陷的服务方对接续当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值缺陷的接续平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺陷而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺陷服务方仍搪塞估值缺陷负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不妥得 利返还的总和特出其推行损失的差额部分支付给估值缺陷服务方。   （4）估值缺陷调节接纳尽量还原至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，接续确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因确定估值缺陷的服务方；                                  招募说明书   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向接续当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值磋议出现缺陷时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的步调防患损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行 复核。基金经管东谈主应于每个通达日交易收尾后磋议当日的基金资产净值和基金份                                 招募说明书 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐明后发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和相干法律律例的轨则对基金净值按约定予 以公布。   九、特殊情况的处理方法 值时，所酿成的过错不当作基金资产净值估值缺陷处理。 记结算公司等级三方机构发送的数据缺陷等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然 仍是选定必要、妥当、合理的步调进行检查，但未能发现该缺陷的，由此酿成的 基金资产估值缺陷，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金经管东谈主和基 金托管东谈主应当积极选定必要的步调排斥或收缩由此酿成的影响。                                   招募说明书           第十五部分 基金的收益分拨   一、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无推行不利影响的前提下，基金 经管东谈主按照监管部门要求履行妥当范例后，酌情调节以上基金收益分拨原则，此 项调节不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   二、基金分拨数额着实定   在收益评价日，基金经管东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的 磋议方法如下：基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一 日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日重新磋议）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份 额折算，则以基金份额折算日为运行日重新磋议）。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合 并调节后的基金份额折算日为运行日重新磋议上述目的。   收益评价日日历以本基金日后相干公告为准。                                招募说明书   三、收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明结果收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容，具体见届时公告。   四、收益分拨有策动着实定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的接续轨则在指定媒介公告。   法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                     招募说明书            第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的磋议 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休                                          招募说明书 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。   本基金按照基金经管东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用条约中所轨则 的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。在频繁情况下，指数使用许可 费按逐日基金资产净值每季度 0.01%的费率计提。磋议方法如下：   H=E×0.01%÷当季度天数   H 为逐日计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同成效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金经管东谈主与 标的指数供应商签订的相应指数许可条约的轨则，标的指数许可使用费的收取下 限为每季度 5,000 好意思元或等值东谈主民币（即不足 5,000 好意思元时按照 5,000 好意思元或等 值东谈主民币收取）。计费期间不足一季度的，根据推行天数按比例磋议。   基金经管东谈主可根据指数许可使用合同和基金份额抓有东谈主的利益，对上述计提 方式进行合理变更并公告。   若是指数使用条约约定的指数许可使用费的磋议方法、费率和支付方式等发 生调节，本基金将接纳调节后的方法或费率磋议指数许可使用费，而无需召开基 金份额抓有东谈主大会。基金经管东谈主将在招募说明书更新或其他公告中走漏基金最新 适用的方法。                                   招募说明书   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据接续律例及相应条约规 定，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接续税收征收的轨则代扣代缴。                                        招募说明书             第十七部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照接续轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。      二、基金的年度审计 相干业务经验的管帐师事务所特别注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的接续轨则在指定媒介公告。                                 招募说明书           第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险经管轨则》、《基金合同》特别他接续轨则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛苦。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：                                  招募说明书      四、本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具辛苦纲领 基金份额抓有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金家具辛苦纲领的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具辛苦纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛苦纲领其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 辛苦纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登                                 招募说明书 载在指定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具辛苦纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日指定报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载《基金合 同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前， 基金经管东谈主应当至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在本基金基金份额入手上市交易后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基 金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站上走漏 半年度和年度终末一日基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主将在每个通达日通过指 定网站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个服务日将基金份额折算 日公告登载于指定媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更 登记后，基金经管东谈主应依照《信息走漏办法》的接续轨则将基金份额折算结果公 告登载于指定媒介上。                                  招募说明书   （七）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交 易前 3 个服务日将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易 公告书辅导性公告登载在指定报刊上。   （八）基金如期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年 度汇报登载于指定网站上，并将年度汇报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度汇报中的财务管帐汇报应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将 中期汇报登载在指定网站上，并将中期汇报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度汇报， 将季度汇报登载在指定媒网站上，并将季度汇报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度汇报、中 期汇报或者年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期汇报“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下走漏该投资者的类别、汇报期末抓有份额及占比、汇报 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金抓续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度汇报和中期汇报中走漏 基金组合资产情况特别流动性风险分析等。   （九）临时汇报   本基金发生紧要事件，接续信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：                                   招募说明书 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 操纵东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行操纵东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它紧要关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更；                                      招募说明书 有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的情形； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）泄露公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金份 额抓有东谈主权益的，相干信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开泄露， 并将接续情况立即汇报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐汇报   基金合同出现拆开情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在指定 网站上，并将计帐汇报辅导性公告登载在指定报刊上。   （十三）投资股指期货的信息走漏   基金经管东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投 资政策和投资主义等。   （十四）投资国债期货的信息走漏   本基金应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风                                  招募说明书 险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资主义。   （十五）投资资产支抓证券的信息走漏   本基金投资资产支抓证券，基金经管东谈主应在基金年度汇报及中期汇报中走漏 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和汇报期内 整个的资产支抓证券明细。基金经管东谈主应在基金季度汇报中走漏其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十六）投资辅导受限证券的信息走漏   基金经管东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交易日内，在中国证监会 指定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十七）投资股票期权的信息走漏   基金经管东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的接续情况，包 括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义。   （十八）参与融资、转融通证券出借业务的信息走漏   基金经管东谈主应当在基金如期汇报等文献中走漏基金参与融资、转通融证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险特别经管情况等， 并就转融通证券出借业务在汇报期内发生的紧要关联交易事项作念详备说明。   （十九）投资存托凭证的信息走漏   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票实施。   （二十）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定有益部门及 高等经管东谈主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息                                 招募说明书 走漏内容与形状准则等法律律例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期汇报、更新的招募说明书、基金家具辛苦纲领、基金计帐汇报等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或者电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介走漏信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所走漏信息，况兼在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律国法的相干轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计汇报、法律主意书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。      七、暂停或延伸走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金相干信 息：                                 招募说明书   八、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   九、法律律例或监管部门对信息走漏另有轨则的，从其轨则。                                  招募说明书               第十九部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和交易轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期表现将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利正大接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金抓有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动接续的风险，不同信用水平的 货币阛阓投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期目的并 不可充分响应这一风险的存在。   （5）上市公司谋划风险   上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如经管才调、财务气象、阛阓出路、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是本基金投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分拨的利润减少，使基 金财产投资收益下降。天然本基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险， 但不可完全解除。                                招募说明书   （6）购买力风险   基金的利润将主要通过现款形势来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （7）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比昔时较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不可偿还全部或部分证券或价款，酿成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个这个词组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险娇傲进度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东谈主因谋划情况恶化等因素发生负约，或债券刊行东谈主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自己信用等级镌汰导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因负约而产生的证券交割风险。   由于阛阓或个券交易量不足，导致证券不可马上、低成腹地滚动为现款，从 而对基金收益酿成不利影响。流动性风险还包括基金出现多数赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金接纳通达方式运作，基金经管东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎                                 招募说明书 回，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。基金经管东谈主将加强对申购、赎回文节的经管，合理操纵基金 份额抓有东谈主聚合度，审慎阐明大额申购与大额赎回肯求。具体内容详见本招募说 明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，从投资范围上看，基金资 产及该类股票的流动性细密；从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资 产的市值悉数不得特出该基金资产净值的 15%，流动性受限资产的比例确立合乎 《流动性风险经管轨则》。   频繁情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊阛阓环 境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形，基金经管东谈主将根据推行情况选定相 应的流动性风险经管步调，在保障抓有东谈主利益的基础上，驻防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险经管器具，以更好地搪塞流动性风险。基 金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法 律律例及基金合同的约定，玄虚运用千般流动性风险经管器具，对赎回肯求等进 行适度调节，当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的扶直步调，包括但不 限于：暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值。   当基金经管东谈主实施流动性风险经管器具时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于不可申购本基金、赎回肯求不可阐明或者赎回对价延伸到账和 无法实时获取基金的净值数据等。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好 投资安排。   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的常识、警戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，如基金经管东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用不妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管本事等因素 影响基金收益水平。                                 招募说明书   本基金接纳的估值方法有可能不可充分响应和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金经管东谈主和基金托管 东谈主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交易市 价，使调节后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额抓有东谈主酿成推行性的挫伤。   基金运作过程中，因里面操纵存在劣势或者东谈主为因素酿成操作异常或违犯操 作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易缺陷、IT 系 统故障等风险。   在本基金的千般交易行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差 错而影响交易的平素进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金经管东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险操纵的相干业务国法，上海证券交易所、深圳证 券交易所、中国证券登记结算有限服务公司将对质券交易资金进行前端风险控 制，因不可抗力、不测事件、本事故障、紧要差错等原因导致资金前端操纵出现 异常的，交易所、中国结算可能选定调节额度、暂停实施资金前端操纵、限制交 易单元交易权限等处置步调。当资金前端操纵出现异常情况或交易所、中国结算 选定相应步调，或在基金经管东谈主、基金托管东谈主向交易所、中国结算申报资金前端 操纵接续信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报经过不表率等原因均可 能酿成基金财产的损失。   基金经管或运作过程中，因违犯国度法律、律例、监管部门的轨则以及基金 合同接续轨则而给基金财产带来损失的风险。   （1）标的指数汇报与股票阛阓平均汇报偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均汇报率与整 个股票阛阓的平均汇报率可能存在偏离。                                 招募说明书   （2）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因千般原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能 靠近如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“申购赎回清单的内容与 形状”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪过错。 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的步调，投资者将靠近无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划气象、 投资者热沈和交易轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪过错。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪过错。 数收益率，产生正的追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。                                   招募说明书 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。 水平、本事技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因穷乏卖空、 对冲机制特别他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制缺陷等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   （5）追踪过错操纵未达约定主义的风险   在平素阛阓情况下，本基金力求将日均追踪偏离度操纵在 0.2%以内，年化 追踪过错操纵在 2%以内，但因标的指数编制国法调节或其他因素可能导致追踪 过错特出上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调节带来的 风险与成本。   （7）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价 操纵在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （8）参考 IOPV 决策和 IOPV 磋议缺陷的风险   证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，磋议并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 磋议可能出 现缺陷，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （9）退市风险                                 招募说明书   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前拆开上市，导致基金份额不可赓续进行二级阛阓交易的风险。   （10）投资者申购失败的风险   因本基金在申购、赎回清单可能不会对整个的成份股允许使用现款替代，而 且现款替代比例会确立现款替代上限比例进行操纵。是以投资者在进行申购时， 可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法购入申购所需的饱和成份 股，导致申购失败的风险。   （11）投资者赎回失败的风险   在投资者建议赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎条件的赎 回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金经管东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素调节最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。   （12）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   （13）套利风险   由于证券阛阓的交易机制和本事欺压，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   （14）申购赎回清单差错风险   若是基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代绚烂、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的平素进行。                                   招募说明书   （15）二级阛阓流动性风险   对 ETF 基金而言，二级阛阓流动性风险是指由于相干成份股的阛阓流动性 不足使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所酿成的风险。流动性风险 主要发生在基金建仓期以及标的指数调节成份股期间。   对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能靠近因 阛阓交易量不足而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 拆开，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来通晓偏 差的风险。相似的风险还可能来自于证券交易所特别他机构。 金或投资者利益受损的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和发扬，将来指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的经管和发扬，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会汇报并建议处理有策动，如更换基金标的指 数、调节运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调节运作方式、 与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有策动确定并实施前，基金 经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓 有东谈主利益优先原则支柱基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数表现与相干阛阓表现有在各别，影响投资收益。   （17）退补现款替代方式的风险   本基金在场内申购赎回文节包括“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其                                  招募说明书 他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响 本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用“退补现款替代”证券 的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于 相对较高水平。   基金经管东谈主不合“时辰优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的磋议以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 本事系统、通信链路或其他原因导致基金经管东谈主无法遵循“时辰优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （18）期货投资风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致寄托财产遇到损 失。经管东谈主将根据法律律例、家具合同及公司里面操纵的要求实施期货业务风险 操纵，对期货投资风险进行识别、评估和操纵。   （19）资产支抓证券投资风险   本基金投资品种包含资产支抓证券品种，由于资产支抓证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内辅导转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，抓有资产支抓证券可能给组合资产净值带来一 定的风险。另外，资产支抓证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。   （20）期权投资风险   本基金的投资范围包括期权，投资期权的主要风险包括但不限于阛阓风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，阛阓风险指由于标的价钱变动而 产生的繁衍品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当基金交易 量大于阛阓可报价的交易量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时筹措资金 餍足建立或者支柱繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用风险指交 易敌手不肯或无法履行契约的风险。   （21）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律律例、监管、合同或操作障                                  招募说明书 碍等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于辅导受限证券的非辅导特性，在本 基金参与投资后将在一如期限内无法辅导，在靠近基金大限度赎回的情况下有可 能因为无法变现酿成流动性风险。   （22）转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于： 付赎回款项的风险。 补偿以及欠据用度的风险。   为了更好的驻防转融通证券出借业务所靠近的千般风险，基金经管东谈主将合理 散布出借期限与欠据证券公司的聚合度。对通过约定申报方式参与的出借业务借 券证券公司进行称职走访与准入经管。加强关联交易经管，遵循基金份额抓有东谈主 利益优先原则，按照阛阓公谈合理价钱实施。加强压力测试经管，合理确定出借 证券的范围、期限和比例，并制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，灵验防 范和操纵风险，切实发扬基金财产的安全和基金份额抓有东谈主利益。   （23）参与融资业务的风险   本基金不错根据接续法律律例和政策的轨则进行融资业务。融资业务除了具 有普通交易具有的阛阓风险外，还蕴含其独到的风险，包括但不限于杠杆风险、 强制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （24）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除靠近与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风 险，以及与更动企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制相干的 风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方 面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动欺压存托凭证抓有东谈主的风险；因多 地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风                                招募说明书 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息走漏监 管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险等。   （25）基金合同拆开的风险   本基金还靠近基金合同提前拆开的风险：基金合同成效后，如出现《基金合 同》约定的资产限渡过小、基金份额抓有东谈主东谈主数较少等情形的，《基金合同》将 拆开。   （1）战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失。   （2）金融阛阓危险、行业竞争、代理商负约、基金托管东谈主负约等超出基金 经管东谈主自身平直操纵才调之外的风险，也可能导致基金份额抓有东谈主利益受损。   （3）基金经管东谈主、基金托管东谈主因丧逍遥务经验、歇业、驱逐、根除、破产， 可能导致基金财产的损失，从而带来风险。   （4）其他不可先见、不可驻防的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                                  招募说明书    第二十部分 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主接续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东谈主、具有证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                 招募说明书   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 汇报出具法律主意书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接续紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经具有证券、期 货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐汇报辅导性公告登载在指定报刊上。                                 招募说明书 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及接续文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                          招募说明书       第二十一部分 基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件 1。                          招募说明书       第二十二部分 托管条约的内容摘抄 托管条约的内容摘抄见附件 2。                                  招募说明书        第二十三部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金 份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，可加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 交易阐明单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询交易阐明情况。基金 经管东谈主不向投资东谈主寄送交易阐明单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度收尾后 15 个服务日内，基金经管东谈主向定制对账 单的基金份额抓有东谈主寄送纸质年度对账单。   二、网上欢迎服务   通过本基金经管东谈主网站，投资东谈主可获取如下服务：   个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站查询所抓有基金的基金 份额、交易记录等信息。   投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站获取基金和基金经管东谈主的千般信息，包括基 金的法律文献、基金如期汇报、基金临时公告及基金经管东谈主最新动态等相干辛苦。   三、电子邮件服务   基金经管东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务研究、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。                                      招募说明书   四、客户服务中心电话服务   投资东谈主或基金份额抓有东谈主若是想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余 额、基金家具与服务等信息，拨打基金经管东谈主宇宙统一客服电话 400-868-1166 （免资料话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金经管东谈主网站和电子信箱   基金经管东谈主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方式 接续基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面通晓了本招募说明书。                                               招募说明书              第二十四部分 其他应走漏事项 序号          公告事项                 法定走漏方式   法定走漏日历      中金基金经管有限公司旗下基金      中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易      第 4 季度汇报      中金基金经管有限公司董事长、高等      经管东谈主员变更公告      中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易      募说明书（2024 年第 1 号）      中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易      品辛苦纲领更新（2024 年第 1 号）      中金基金经管有限公司高等经管东谈主      员变更公告      中金基金经管有限公司对于作恶分      动的风险辅导      中金基金经管有限公司旗下基金      中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易      年度汇报      中金基金经管有限公司旗下基金    中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易    第 1 季度汇报      中金基金经管有限公司对于上海分      公司负责东谈主及注册地址变更的公告    中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易    品辛苦纲领更新                                              招募说明书      中金基金经管有限公司旗下基金    中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易    第 2 季度汇报      中金基金经管有限公司高等经管东谈主      员变更公告      中金基金经管有限公司对于设立深      圳分公司的公告      中金基金经管有限公司旗下基金    中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易    中期汇报      中金基金经管有限公司对于董事会      成员变更的公告      中金基金经管有限公司高等经管东谈主      员变更公告      中金基金经管有限公司旗下基金    中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易    第 3 季度汇报                                       招募说明书          第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时辰查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献特别复印件，基金经管东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金经管东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募说明书。                                      招募说明书              第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证 券投资基金注册的文献   （二）《中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金基 金合同》   （三）《中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券投资基金托 管条约》   （四）对于肯求募聚合金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券 投资基金之法律主意书   （五）基金经管东谈主业务经验批复和营业执照   （六）基金托管东谈主业务经验批复和营业执照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经验批件和营业执照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 条约特别余备查文献存放在基金经管东谈主处。投资东谈主可在营业时辰免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                            中金基金经管有限公司                                 招募说明书             附件 1：基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一） 基金经管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接续法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度接续法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接续法律轨则决定基金收益的分拨有策动；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、 转融通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者                                  招募说明书 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎接续法律、律例的前提下，制订和调节接续基金认购、申购、 赎回和非交易过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以安分信用、严慎勤奋的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处,对所经管的不同基金辨认 经管，辨认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特别他接续轨则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定妥当合理的步调使磋议基金份额认购、申购、赎回的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按接续轨则磋议并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》特别他接续轨则，履行信息披 露及汇报义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特别他接续轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不                                   招募说明书 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策动，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他接续轨则召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在轨则时辰发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金接续的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到接续辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱逐、照章被根除或者被照章宣告破产时，实时汇报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接续基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；                                  招募说明书   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选定必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以安分信用、勤奋尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金辨认确立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特别他接续轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；                                  招募说明书   （5）防守由基金经管东谈主代表基金签订的与基金接续的紧要合同及接续凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》特别他接续轨则另 有轨则外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径接续的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具主意，说 明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 基金经管东谈主有未实施《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了妥当的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干辛苦 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或接续轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他接续轨则，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱逐、照章被根除或者被照章宣告破产时，实时汇报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义                                招募说明书 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主 当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的轨则转让或者肯求赎回其抓有的 基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资                                招募说明书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》 所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）遵循基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交易及业 务国法；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额抓有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据相干法律律例和中国证监会的轨则进行。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金经管东谈主经管本基金的集合基金的：鉴 于本基金和本基金集合基金的相干性，本基金集合基金的基金份额抓有东谈主不错凭 所抓有的本基金集合基金的基金份额平直参加或者托福代表参加本基金的基金 份额抓有东谈主大会表决。在磋议参会份额和计票时，本基金集合基金基金份额抓有 东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会 的权益登记日，本基金集合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所 抓有的本基金集合基金份额占本基金集合基金总份额的比例，磋议结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。                                   招募说明书   本基金集合基金的基金经管东谈主不应以本基金集合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份欺骗表决权，但 可接受本基金集合基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基金集合基金的基金 份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金集合基金的基金经管东谈主代表本基金集合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先遵循本基金集合基金基金合同的约定 召开本基金集合基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金集合基金的基金份额抓有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金集合基金的基金管 理东谈主代表本基金集合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会。   （一）召开事由 或《基金合同》另有约定外，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调节基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拆开 上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额                                   招募说明书 抓有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率或收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）加多、减少或调节本基金份额类别着实立；   （5）调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （6）本基金的集合基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金经管东谈主、证券交易所、登记机构、基金销售机构在法律律例轨则 或中国证监会许可的范围内调节接续认购、申购、赎回、基金交易、非交易过户、 收益分拨、转托管等业务国法（包括但不限于申购赎回清单的调节、通达时辰的 调节等）；   （8）标的指数改名或调节指数编制方法；   （9）按照指数编制单元的要求，变更标的指数许可使用费的磋议方法、费 率和支付方式；   （10）基金推出新业务或服务；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集；                                    招募说明书 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得落魄、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代                                 招募说明书 理灵验期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设接续东谈主姓名及接续电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关特别联 系方式和接续东谈主、书面表决主意寄交的截止时辰和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响表决 主意的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明合乎法律律例、《基金合 同》和会议通知的轨则，况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3                                  招募说明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经通知不参加收取书面表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具 书面主意；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主意的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主意的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符； 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额抓有东谈主大                                  招募说明书 会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩范例确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该 次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金 份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和接续方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证                                 招募说明书 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调节基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交 合乎会议通知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议通知轨则的书面表决主意视为灵验表决，表决主意无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手 后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。                                 招募说明书   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有欺压力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内 容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                  招募说明书      三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主接续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东谈主、具有证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                                   招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 汇报出具法律主意书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接续紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经具有证券、期 货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐汇报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接续文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同接续的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、妥协阶梯处理。不肯或者不可通过协商、妥协处理 的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经                                  招募说明书 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的对各方当事东谈主均有欺压力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，发扬基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                        招募说明书               附件 2：托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称呼：中金基金经管有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   法定代表东谈主：李金泽   成立时辰：2014 年 2 月 10 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监许可201497 号   组织形势：有限服务公司   注册成本：东谈主民币 7 亿元   存续期间：抓续谋划   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：招商证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时辰：1993 年 8 月 1 日   基金托管业务批准文号：证监许可201478 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元东谈主民币   谋划范围：证券经纪；证券投资研究；与证券交易、证券投资行径接续的财 务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产经管；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具。   存续期间：抓续谋划                                   招募说明书   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称 “《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》 特别他接续法律律例与《中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）目的   签订本条约的目的是明确中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数 证券投资基金基金托管东谈主和中金 MSCI 中国 A 股外洋质料交易型通达式指数证 券投资基金基金经管东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、净值磋议、收益分拨、 信息走漏及相互监督等相管事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用的原则，经协商一致，签 订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有疏导 含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其条目解释。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金托管东谈主根据接续法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主的下列投资运作进行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金经管东谈主不错根 据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调节，并实时通知基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；                                   招募说明书   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 完结投资主义，基金还可投资于非成份股(含中小板、创业板特别他中国证监会 注册或核准上市的股票) 、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、次 级债、所在政府债、政府支抓机构债、企业债、公司债、可调节债券（含分离交 易可调节债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、中 期单子等）、债券回购、货币阛阓器具、资产支抓证券、银行入款、同行存单、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合乎中国证监会相干轨则）。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于非现款基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%，因法律 律例的轨则而受限制的情形除外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货合约和股票期权需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权特别他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则 实施。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于非现款基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支抓证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的   （4）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得特出 该资产支抓证券限度的 10%；                                     招募说明书   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支抓 证券，不得特出其千般资产支抓证券悉数限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应遵循下列投资比例限制： 金资产净值的 10%。 的股票总市值的 20%。 磋议）应当合乎基金合同对于股票投资比例的接续约定； 得特出上一交易日基金资产净值的 20%。 金资产净值的 15%。 有的债券总市值的 30%。 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差磋议）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的接续约定。                                     招募说明书 得特出上一交易日基金资产净值的 30%。 券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等。 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。   （11）本基金参与股票期权交易，应遵循下列投资比例限制： 抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数磋议；   （12）本基金餍足“最近 6 个月日均基金资产净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并遵循下列投资比例限制： 上的出借证券应纳入流动性受限资产的范围； 均磋议。   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并磋议。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致 使基金不合乎上述轨则的，基金经管东谈主不得新增转融通证券借出业务。   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与                                  招募说明书 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得特出该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律 律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接续约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议。如本基金加多投资品种，投资限制 以法律律例和中国证监会的轨则为准。   （二）基金托管东谈主应根据接续法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管 东谈主违犯上述约定，应实时辅导基金经管东谈主，基金经管东谈主收到辅导后应实时查对确                                 招募说明书 认并以书面形势对基金托管东谈主发出回函并改正。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违犯法律律例、本条约的轨则， 应当断绝实施，实时辅导基金经管东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会 汇报。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易范例仍是成效的指示违犯法律律例、 本条约轨则的，应当实时辅导基金经管东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证 监会汇报。   （五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在约定时辰内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供相干数据辛苦和轨制等。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当遵循审慎谋划原则， 配备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经过，灵验驻防和操纵风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 律律例、《基金合同》及本条约另有轨则，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任 何财产。 投资所需的其他账户。 整与独处。 轨则外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金、股票的验资和入账 金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数合乎《基                                   招募说明书 金法》、《运作办法》等接续轨则的，由基金经管东谈主在法如期限内遴聘具有从事 相干业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资汇报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、 支付赎回对价中现款部分、支付基金收益、收取申购对价中现款部分，均需通过 本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立 和账户相干信息变更过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的相干辛苦。   （五）基金证券账户、结算备付金账户特别他投资账户的开设和经管 证券登记结算有限服务公司开设证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交                                  招募说明书 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的轨则实施。 的，触及相干账户的开设、使用的，若无相干轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则。 理。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银行间 同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限服务公司与银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行 间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。 在上述手续办理完结之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的接续有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善防守。基金托管东谈主对其除外机构推行灵验操纵的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产接续的紧要合同及接续凭证的防守   基金托管东谈主按照法律律例防守由基金经管东谈主代表基金签署的与基金接续的 紧要合同及接续凭证。基金经管东谈主代表基金签署接续紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有轨则外，基金 经管东谈主在代表基金签署与基金接续的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上 的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。紧要合同由 基金经管东谈主与基金托管东谈主按轨则各自防守至少 15 年。      五、基金资产净值磋议、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的磋议和复核                                    招募说明书 《证券投资基金管帐核算业务指引》特别他法律律例的轨则。基金资产净值和基 金份额净值由基金经管东谈主负责磋议，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值 日收尾后磋议得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值磋议结果进行复核，并以两边约定的方式将复核 结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、范例以及相干法律律例的轨则或者未能充分发扬基金份额抓有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 金份额净值缺陷。基金份额净值磋议出现缺陷时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选定合理的步调防患损失进一步扩大；缺陷偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；缺陷 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 如法律律例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。若是行业另有通 行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则 进行协商。 基金财产或基金份额抓有东谈主的推行损失，基金经管东谈主搪塞此承担服务。若基金托 管东谈主磋议的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担服务；若基金托管东谈主计 算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也欢喜担部分未正确履行复核义务的责 任。若是上述缺陷酿成了基金财产或基金份额抓有东谈主的不妥得利，且基金经管东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了补偿服务，则基金经管东谈主应负责向不妥得利之主体主 张返还不妥得利。若是返还金额不足以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。                                    招募说明书 时，所酿成的过错不当作基金资产净值估值缺陷处理。   由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、指数公司、证券经纪机构或登记 结算公司等级三方机构发送的数据缺陷等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已 经选定必要、妥当、合理的步调进行检查，然则未能发现该缺陷的，由此酿成的 基金资产估值缺陷，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金经管东谈主和基 金托管东谈主应当积极选定必要的步调排斥或收缩由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的磋议结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，辨认独速即确立、登记和防守基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月辨认独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。季度汇报应 在每个季度收尾之日起 10 个服务日内编制完结并于每个季度收尾之日起 15 个工 作日内赐与公告；中期汇报在上半年收尾之日起 40 日内编制完结并于上半年结 束之日起两个月内赐与公告；年度汇报在每年收尾之日起 60 日内编制完结并于 每年收尾之日起三个月内赐与公告。基金合同成效不足两个月的，基金经管东谈主可                                 招募说明书 以不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通知基金经管 东谈主。基金经管东谈主在季度汇报完成当日，将接续汇报提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。 基金经管东谈主在中期汇报完成当日，将接续汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基 金经管东谈主在年度汇报完成当日，将接续汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以加密传确实方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 经管东谈主提供的汇报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核主意书或进行电子阐明，两边各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   六、基金份额抓有东谈主名册的防守   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：                                 招募说明书   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半 年度收尾后 5 个服务日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金 份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大 会登记日的基金份额抓有东谈主名册，基金经管东谈主应在相干的名册生成后 5 个服务日 内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额抓有东谈主名册的防守   基金托管东谈主应妥善防守基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓 有东谈主名册，基金经管东谈主应实时向中国证监会汇报，并代为履行防守基金份额抓有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主搪塞基金经管东谈主由此产生的防守费给予补偿。   七、争议的处理方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约接续的争议 可通过友好协商处理。不肯或者不可通过协商、妥协处理的，任何一方均有权将 争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时 灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的对两边当事东谈主 均有欺压力。仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他轨则。   八、托管条约的变更与拆开   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。   （二）托管条约的拆开   发生以下情况，本托管条约应当拆开：                                招募说明书   （三）基金财产的计帐 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接续法律律例的轨则对本基金的 财产进行计帐。                                                      招募说明书                  附件 3：标的指数编制有策动    MSCI 中国 A 股外洋质料指数基于母指数 MSCI 中国 A 股外洋指数构建，追 踪大盘股和中盘股的代表性股票，要素为 MSCI 中国整个股票指数中包含的中国 A 股。指数旨在找出基于基本面三种主要变量——股本汇报率(ROE)高、盈利同 比增长自如、财务杠杆低——得出高质料评分的股票，以此追踪优质成长股的表 现。MSCI 中国 A 股外洋质料指数对已有的 MSCI 因子指数起到补充作用，能在 接纳的因子策略的投资组合中施展散布投资的作用。    一、指数称呼和代码    指数称呼：MSCI 中国 A 股外洋质料指数（MSCI China A International Quality Index）    指数代码：707717    二、指数构建方法    MSCI 中国 A 股外洋指数（以下简称“母指数”）整个要素股。    每种证券的质料评分磋议方式为三个经过缩尾调节的基本面变量——股本 汇报率、债务股本比、盈利变化性——对应的 Z 评分加总。    （1）变量的缩尾调节    在圭臬化过程中，数值异常的基本面变量会经过缩尾调节，以确保变量圭臬 化所用的平均值受顶点数值的影响较小。具体作念法为，对于一个给定变量，先将 母指数内整个证券的对应数值按升序胪列。其中缺失的数值不参与排序。然后， 将名次位于第 5 百分位以下的证券数值确立为名顺序 5 百分位的合并数值，将排 名第 95 百分位以上的证券数值确立为名顺序 95 百分位的合并数值。针对上述的 三个基本面变量，辨认重迭这一过程。                                                     招募说明书   （2）磋议 Z 评分   对母指数内整个证券的三个变量值进行缩尾调节后，便可用母指数中这三个 变量各自的均值和圭臬差磋议出每只证券的这三个变量辨认对应的 Z 评分。计 算 Z 评分是一种平庸接纳的变量圭臬化方法，以便与其他计量单元或数值范围 不同的变量结合使用。由于 Z 评分的均值为 0，圭臬差为 1，它的数值大概娇傲 出给定值与均值间隔几个圭臬差。   股本汇报率（ROE）的 Z 评分磋议公式如下：                                (? ? ?)                           z=                                   ?   其中，?是给定证券经缩尾调节的变量；?是整个这个词 MSCI 母指数中经缩尾调节 的变量的均值，数值缺失的不计在内；?是整个这个词 MSCI 母指数中经缩尾调节的变 量的圭臬差，数值缺失的不计在内   债务股本比和盈利变化性的 Z 评分磋议公式如下：                                 (? ? ?)                          z=?                                    ?   此处的 Z 评分为负数，是为了确保证券的债务股本比或盈利变化性越高， 所得到的 Z 评分越低。   （3）磋议质料评分   辨认对三个变量的数值进行过圭臬化处理后，便可磋议出每只证券的玄虚质 量 Z 评分。质料 Z 评分的磋议方式为对（2）入网算得出的三个基本面描述符的 Z 评分取均值。   接着用玄虚质料 Z 评分磋议得出质料评分，公式如下：                                  (1 + ?, ? > 0                Quality Score = {                                 (1 ? ?)?1 , ?   三、证券挑选   标的指数的构建接纳的是固定数目证券法。将母指数中的整个要素股按质料 评分进行名次。若有多只证券的质料评分疏导，则在母指数中权重越高的证券排 名越高。在运行构建阶段，按固定数目选出质料评分最高且为正数的证券，主义 是完结较大的质料因子敞口，同期支柱饱和的指数市值和隐敝证券数目。始构建                                            招募说明书 阶段确定的证券挑选数目，会在每次的半年度指数审议（SAIR）时进行评估， 确保得到的质料股王人集大概隐敝到饱和的指数市值。     四、加权方式     每次调节时，整个有经验被纳入标的指数的证券将按在母指数中市值权重与 质料评分的乘积进行加权。然后对上述权重进行归一化至 100%。最终的证券纳 入因子为最终的证券权重与证券在相干母指数中的预估市值权重之比。 注：接续标的指数具体构建方法、指数信息特别后续更新详见 MSCI Limited 网站，网址： https://www.msci.com/zh/msci 指数信息。